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单项选择题
1、 某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额为（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元


2、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内应严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（　　）


3、 混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。（　　）


4、 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法中不正确的是（　　）。
A．保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请


5、发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％


6、 上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即迟不得晚于4月30日。（　　）    


7、 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
A．6
B．18
C．20
D．24


多项选择题
8、 外资股国际推介与询价的工作环节包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价


判断题
9、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。（　　）


10、招股说明书应披露高级管理人员在近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。（　　）