֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 保荐机构及其控股股东的股份合计超过5％，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。（　　）


2、 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．6
B．9
C．12
D．15


3、 可转换公司债券的短期限为________年，长期限为________年。（　　）
A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7


4、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。
A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B．发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
C．在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取


5、 发行人应披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10


6、 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
7、 新股发行体制改革的预期目标包括（　　）。
A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识


判断题
8、发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。（　　）


9、如果协议收购人成立未满3年，则财务顾问应当提供其控股股东或实际控股人近1年的诚信记录。（　　）


10、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。（　　）