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单项选择题
1、 招股说明书中引用的财务报告在其近1期截止日后________个月内有效。特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过________个月。（　　）
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1


2、 保荐机构应当在签订保荐协议时指定（　　）名保荐代表人具体负责保荐工作。
A．4
B．3
C．2
D．1


3、 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的________时，应当在该事实发生之日起________日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。（　　）
A．3％，5
B．5％，5
C．3％，3
D．5％，3


4、 关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性


5、 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　）
A．正确
B．错误


6、 下列属于可转换证券筹资特点的是（　　）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C．利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．可转换证券不利于未来资本结构的调整


多项选择题
7、 提名委员会的主要职责有（　　）。
A．研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B．广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C．对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
D．审查公司的内控制度


8、 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具、并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告


9、并购重组审核委员会的主要职责是（　　）。
A．审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B．审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C．鼓励股票升值
D．打压股市泡沫


判断题
10、发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露要项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。（　　）