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单项选择题
1、 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（　　）有从业资格的人员签署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上


2、监事会和连续（　　）日以上单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A．30,5%
B．60,5%
C．90,10%
D．365,10%


3、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．1／3；1／3
B．1／2；2／3
C．2／3；1／3
D．1／3；2／3


4、 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
A．1个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日


5、 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。
A．国际货币市场
B．欧洲货币市场
C．境外证券市场
D．国际金融市场


6、 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．5


多项选择题
7、 依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，在创业板发行应当符合的条件包括（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．近两年连续盈利，且每年净利润不少于1000万元
C．发行后股本总额不少于3000万元
D．近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损


8、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）等措施，有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道


判断题
9、发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。（　　）


10、贴现属于直接融资的范畴。（　　）