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单项选择题
1、 股票发行公告是发行人对公众投资人作出的事实通知。（　　）


2、 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（　　）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A．6月1日
B．6月30日
C．7月1日
D．7月31日


3、测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（　　）。
A．债券评级
B．票面利率
C．发行价格
D．发行规模


4、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．10％；1
B．20％：2
C．20％；1
D．10％：2


多项选择题
5、 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A．《招股意向书摘要》
B．《网上、网下发行公告》
C．《提示性公告》
D．《上市公告书》


6、 关于保荐机构的内核小组，以下说法中正确的有（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


不定项选择题
7、承销商备案材料包括（　　）。
A．承销说明书
B．承销商承销资格证书复印件
C．承销协议
D．承销团协议


8、 国际推介活动中应当注意的内容是（　　）。
A．防止推销违例
B．宣传的内容一定要真实
C．推销时间应尽量延长
D．把握推销发行的时机


9、 中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注


判断题
10、上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（　　）