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单项选择题
1、（　　）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A．核准制
B．注册制
C．额度制
D．辅导制


2、 可转换公司债券的短期限为________年，长期限为________年。（　　）
A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7


3、 李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票，早只能在可交换公司债券发行结束之日起（　　）后进行。
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．12个月


4、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时（　　）。
A．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司总资产值不低于1．5亿元人民币
D．公司总资产值不低于1亿元人民币


5、自2014年3月21日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
A．1
B．5
C．7
D．10


6、主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　　）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查


7、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估


8、 向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（　　）


9、 股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。（　　）
A．正确
B．错误


不定项选择题
10、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率，
D．赎回、回售条款