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单项选择题
1、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．合规性
B．正常性
C．安全性
D．及时性


2、 公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（　　）。
A．40％
B．50％
C．70％
D．80％


3、 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场中标利率为当期地方政府债券票面利率，各中标机构按面值承销。（　　）


4、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量


5、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司近2年没有重大违法行为


6、 收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（　　）的，超过的部分应当改以要约方式进行。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%


7、 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
8、 与一般的公司债务相比，公司债券的特点有（　　）。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．同次发行的公司债券的偿还期是一样的


判断题
9、发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1／2以上的认股人出席，方可举行。（　　）

10、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告l次跟踪评级报告。（　　）