֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 （　　）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承购包销
C．公开招标
D．银行发售


2、 上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（　　）


3、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。
A．持股量列10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况


4、 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。（　　）
A．正确
B．错误


5、 公司发行优先股，其股利一般在（　　）支付。
A．发行时
B．转让时
C．税前
D．税后


6、 对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．5年以上


多项选择题
7、 通过市盈率法估值的程序包括（　　）。
A．计算出发行人的每股收益
B．根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率
C．依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值
D．根据相关规则人为规定市盈率


8、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


判断题
9、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（　　）


10、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。（　　）