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单项选择题
1、 中期票据是指具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（　　）


2、 关于审计报告的内容，下列叙述中有误的是（　　）。
A．标题的规范是统一的，统一规范为“审计报告”
B．按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制财务报表是注册会计师的责任
C．审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据
D．审计报告应当由注册会计师签名并盖章


3、中国证监会于2008年10月17日发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


4、发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组


5、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


6、 初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（　　）


多项选择题
7、 资产评估价值结果应当包括（　　）。
A．资产原值
B．资产净值
C．重置价值
D．评估价值对净值的增减值和增减率


不定项选择题
8、 权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。
A．公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录
B．有健全的公司治理结构和内部管理制度
C．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
D．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议


9、 保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段


10、 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。
A．上午9：00～11：30
B．上午9：30～11：30
C．下午1：o0～3：00
D．下午1：30～3：00