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单项选择题
1、 内地企业在中国香港发行股票，需指定至少（　　）名独立非执行董事。
A．1
B．2
C．3
D．5


2、 上市公司近2年连续亏损，证券交易所可暂停其公司债券上市交易。（　　）


3、 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为（　　）。
A．上市当年剩余时间
B．其后1个完整会计年度
C．上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D．上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度


4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15：30


5、发行新股时的律师费用属于（　　）。
A．发行费用
B．承销费用
C．发行手续费用
D．评估费用


6、 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（　　）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


多项选择题
7、 下列人员中不能担任公司董事的有（　　）。
A．公司新上任的CE（　　）(首席执行官)，此人是前年某破产清算的上市公司的经理，并对公司破产负有个人责任
B．某人负有数额较大的债务到期未清偿
C．某企业的法定代表人并负有个人责任，企业被吊销营业执照未满2年
D．某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年


8、中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。．
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D．是否按规定接受包销或承销金额


不定项选择题
9、 证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债券代理人。
A．托管银行
B．律师事务所
C．基金管理公司
D．信托投资公司


判断题
10、中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。(、)