֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（　　）


2、 《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％


3、 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于新股投资风险特别公告，下列说法中错误的有（　　）。
A．任何投资者如参与网上申购，均表明其接受终确定的发行价格
B．发行人上市后所有股票均为可流通股份
C．任一股票配售对象只能选择网上方式进行申购，不允许选择网下方式
D．单个投资者只能使用一个合格账户进行申购


4、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A．5
B．7
C．10
D．1

5、股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．10；15
B．10；30
C．15；30
D．15：45


6、 发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。
A．超过总额的l0%的
B．超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
C．超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
D．超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的


7、 H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。（　　）
A．正确
B．错误


8、 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。
A．中国证监会
B．发行人
C．发行人与承销的证券公司协商
D．承销的证券公司


9、 上市公司近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年


多项选择题
10、关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。
A．资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
B．资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
C．资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
D．资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告