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单项选择题
1、 在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。（　　）


2、 上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。（　　）


3、 一般情况下，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额________ 以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额________ 以上的股东。（　　）
A．50％，50％
B．30％，50％
C．50％，30％
D．30％，30％


4、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（　　）中支出。
A．税前利润
B．资本公积
C．盈余公积
D．税后利润


多项选择题
5、 在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括（　　）。
A．申报
B．受理
C．重审
D．预披露


6、 股份有限公司的监事的职权有（　　）。
A．报酬请求权
B．出席监事会和董事会，并行使表决权
C．签字权
D．提议召开临时监事会会议权


7、 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求是指（　　）。
A．企业发行上市要有保荐机构进行保荐
B．企业发行上市有至少一家银行作财务保障
C．企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障
D．由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作


8、由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以（　　）具代表意义。
A．法定资本制
B．授权资本制
C．折中资本制
D．实收资本制


判断题
9、暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（　　）


10、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（　　）