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单项选择题
1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（　　）时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
A．10％
B．15％
C．5％
D．20％


2、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（　　）。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格尔法》


3、依照《公司法》规定，有限责任公司多由（　　）个股东共同出资设立。
A．40
B．50
C．60
D．80


4、 在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（　　）


多项选择题
5、公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（　　）。
A．清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单
B．通知、公告债权人
C．处理清算有关的公司未了结的业务
D．代表公司参与刑事诉讼活动


6、 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法中正确的有（　　）。
A．有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
B．如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
C．如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
D．联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定


7、我国股份有限公司会计制度与国际会计准则(IAS)存在差别的项目有（　　）。
A．存货
B．固定资产
C．长期投资
D．短期投资


8、在年度报告"董事会报告"部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收人情况


不定项选择题
9、 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．证券交易所
B．国家发改委
C．中国证监会
D．中国证券业协会


判断题
10、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（　　）