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单项选择题
1、股份有限公司监事会成员不得少于（　　）人，其中职工代表的比例不得低于（　　）。
A．3；1／3
B．3；1／2
C．5；1／3
D．5：1／2


2、 内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，香港联合交易所亦确信该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常动作，则关于公众持股量，香港联交所可酌情接纳一个介于（　　）之间的较低百分比。
A．10％～20％
B．10％～25％
C．15％～25％
D．15％～30％


3、对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）年以上的借款为长期负债。
A．1
B．2
C．3
D．5


4、申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


5、 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。 （　　）
A．正确
B．错误


6、 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（　　）
A．正确
B．错误

7、 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（　　）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


多项选择题
8、 下列属于股东大会职权的有（　　）。
A．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
B．选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
C．修改公事章程
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总额的10％以上的股东的提案


9、 依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，在创业板发行应当符合的条件包括（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．近两年连续盈利，且每年净利润不少于1000万元
C．发行后股本总额不少于3000万元
D．近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损


判断题
10、在新股发行时，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险。（　　）