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单项选择题
1、 下列不属于律师工作报告的必备内容的是（　　）。
A．本次发行上市的批准和授权
B．发行人发行股票的主体资格
C．发行人的独立性
D．法律意见书正文


2、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（　　）。．
A．招股说明书
B．招股意向书
C．信息备忘录
D．招股章程


3、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制


4、 申请发行可交换公司债券，要求公司近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。（　　）


5、 境内上市外资股又称A股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　）


多项选择题
6、 下列属于证券公司自查内容的有（　　）。
A．承销业务基本情况
B．合规性自查
C．内部管理措施
D．对发行人的检查


7、 法律意见书正文应当载明相关事实材料、（　　）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料等。
A．查验原则
B．查验方式
C．查验内容
D．查验目的


8、 尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．审计机构
C．律师
D．估值师


9、 境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（　　）。
A．估计信息
B．虚假记载
C．误导性陈述
D．重大遗漏


10、（　　）是股票承销中的禁止行为。
A．进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B．披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C．不正当竞争手段招揽承销业务
D．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告