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单项选择题
1、不属于直接融资范畴的是（　　）。
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款


2、 招股说明书或招股意向书刊登后至新股获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐机构和相关专业中介机构应出具专业意见。（　　）


3、 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以（　　）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
A．电子
B．书面
C．以上各种形式
D．口头


4、19世纪末期以来，在投资银行业的混业经营时期，出现了所谓的"脱媒"现象。（　　）


5、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40


6、 发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的0．5%0。（　　）


7、 下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（　　）。
A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．实现企业投资主体多元化
C．建立分股制衡的公司治理结构
D．扩大股东大会的权限


8、 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（　　）。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段


判断题
9、实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（　　）


10、1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为中国进出口银行。（　　）