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单项选择题
1、 发行人与主承销商可以根据实际情况，协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。（　　）


2、公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过（　　）的40％。
A．公司总资产
B．公司净资产
C．公司注册资本
D．公司流动资产


3、在可交换公司债券发行前，（　　）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A．担保机构
B．债券持有人
C．公司债券受托管理人
D．证券交易所


4、 预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月


5、 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．1/3，1/3
B．1/2，2/3
C．2/3，1/3
D．1/3。2/3


多项选择题
6、股份制改组的法律审查的内容包括（　　）。
A．发起人资格及发起协议的合法性
B．发起人投资行为和资产状况的合法性
C．无形资产权利的有效性和处理的合法性
D．原企业重大变更的合法性和有效性


不定项选择题
7、 个人申请保荐代表人资格应当（　　）。。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务


8、 董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（　　）。
A．监事会会议
B．股东大会
C．董事会会议
D．高级管理人员相关会议


判断题
9、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立起2年内缴足，其中投资公司可以在3年内缴足。（　　）


10、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（　　）