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单项选择题
1、 管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


2、 上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作日内


3、 发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A．发行当年的发展计划
B．未来两年的发展计划
C．未来3年的发展计划
D．发行当年和未来两年的发展计划


4、境内上市公司所属企业申请到境外上市，（　　）应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A．上市公司会同所属企业
B．所属企业
C．上市公司或者所属企业
D．上市公司


5、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。（　　）


6、 发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A．3
B．4
C．5
D．6


7、 发行人应披露持有3％以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　）


8、发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（　　）

多项选择题
9、根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（　　）。
A．房地产买卖
B．生产经营
C．股票买卖
D．期货交易


10、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。
A．近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．近36个月内因违法违规经营受到处罚
D．近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查