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单项选择题
1、境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（　　）


2、 中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》


3、 董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1／10以上表决权的股东、1／3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（　　）


4、 监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（　　）


5、上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前（　　）交易日公司股票交易均价。
A．10个
B．20个
C．30个
D．40个


6、修订后的《证券法》规定，经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币（　　）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本限额为人民币（　　）。
A．1亿元；5亿元
B．2亿元；5亿元
C．1亿元；10亿元
D．5亿元；10亿元


7、 下列关于企业在创业板发行条件的表述，错误的有（　　）。
A．发行人应当主业突出，主要经营一种业务
B．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
C．发行人近3年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化
D．发行人实际控制人近2年内没有发生变更


多项选择题
8、 下列非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。
A．通过竞价方式确定的投资者
B．上市公司控股股东
C．董事会拟引入的境内战略投资者
D．通过认购取得上市公司控股权的投资者


9、 企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值


不定项选择题
10、 资产支持证券受托机构的信息披露应通过（　　）或中国人民银行规定的其他方式进行。
A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．中国财经网
D．中国经济信息网