֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 发行人可以认购自己发行的金融债券。（　　）


2、 上市公司申请发行新股，近（　　）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．24个月，30%
B．24个月，50%
C．12个月，50%
D．12个月，30%


3、 监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（　　）


4、在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。 （　　）


5、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作13内


多项选择题
6、 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（　　）。
A．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换的股票数量不足，发行人必须补充提供
B．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D．股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价


7、 保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（　　）。
A．保荐协议
B．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C．上市保荐书
D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书


8、 记账式国债承销团成员的资格审批由（　　）实施。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部


9、保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。
A．重点关注
B．责令进行业务学习
C．监管谈话
D．认定为不适当人选


不定项选择题
10、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
A．发行监管
B．发行方式
C．发行定价
D．发行种类