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根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。

来源:233网校 2022-03-25 11:47:22

根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。

Ⅰ.投资主办人不得少于10人

Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格

Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:选项A正确:根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格(Ⅱ正确)。投资主办人不得少于5人(Ⅰ错误),且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅲ正确),具备良好的诚信纪录和职业操守,并通过中国证券业协会的注册登记(Ⅳ错误)。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
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