您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,下列说法中正确的有()。

来源:233网校 2022-04-21 13:42:54

根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,下列说法中正确的有()。

①责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款

②情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款

④情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

A、③④

B、①②

C、①②④

D、①②③④

参考答案:D
参考解析:本题考查中介机构违反证券承销业务规定的法律责任。根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。参见教材P506。
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料