您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员存在下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。

来源:233网校 2022-04-21 13:42:44

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员存在下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①终止保荐协议后未另行聘请保荐机构②持续督导期间违法违规且拒不纠正③发生重大事项未及时通知保荐机构④发生其他严重不配合保荐工作情形的

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司全国股转系统业务。①②③④的说法均符合题干要求。参见教材P440。
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料