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下列关于观察名单、限制名单的说法,错误的是()。

来源:233网校 2022-08-21 20:53:51

下列关于观察名单、限制名单的说法,错误的是()。

A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B.观察名单仅限于乐行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内幕信息中最后时点

考试科目:证券法规

参考答案:D
参考解析:证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。此处所指的适当时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
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