下列关于观察名单、限制名单的说法,错误的是()。
A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B.观察名单仅限于乐行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内幕信息中最后时点
考试科目:证券法规
下列关于观察名单、限制名单的说法,错误的是()。
A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B.观察名单仅限于乐行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内幕信息中最后时点
考试科目:证券法规
责编:cjb
拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!
专业智能,高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关
扫描二维码 下载233网校APP刷题
2024年证券从业《证券法律法规》考试大纲版本
已下载:133 865.55 KB
下载2024年证券从业《金融基础知识》考试大纲版本
已下载:234 861.19 KB
下载2024年证券从业《证券投资顾问》考试大纲版本
已下载:250 836.19 KB
下载2024年证券从业《证券分析师》考试大纲版本
已下载:47 867.73 KB
下载微信扫码关注公众号
获取更多考试资料