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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有()。

来源:233网校 2022-08-21 20:53:52

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有()。

Ⅰ.任免考核首席风险言,确定其薪酬待遇.

Ⅱ.制定风险管理净资本制度,并适时调整

Ⅲ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考试科目:证券法规

参考答案:D
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责: (1)制定风险管理制度,并适时调整。 (2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 (3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。 (4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。 (5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。 (6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 (7)风险管理的其他职责。
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