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证券公司董事会合规管理职责包括()。

来源:233网校 2022-08-21 20:53:52

证券公司董事会合规管理职责包括()。

Ⅰ.审议批准年度合规报告

Ⅱ.决定聘任、解聘、考核合规负责人

Ⅲ.建立健全合规管理组织架构

Ⅳ.配备充足、适当的合规管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

考试科目:证券法规

参考答案:B
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责: (1)审议批准合规管理的基本制度; (2)审议批准年度合规报告; (3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员; (4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇; (5)建立与合规负责人的直接沟通机制; (6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题; (7)公司章程规定的其他合规管理职责。
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