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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是 ()

来源:233网校 2023-03-25 21:28:33

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是 ()

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

参考答案:D
参考解析:233网校独家解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,责令改正, 给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3万元的,处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员单处或者井处警告、 3万元以上 10 万元以下的罚款。
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