您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

可能承担的法律责任的有()。

来源:233网校 2023-07-06 08:49:28

可能承担的法律责任的有()。

A.没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.责令改正

参考答案:ABCD
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得倍以上倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料