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根据《证券公司声誉风险管理指引》,下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。

来源:233网校 2023-07-06 08:49:44

根据《证券公司声誉风险管理指引》,下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。

A.司法性事件及监管调查、处罚

B.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

C.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

D.一般性经营损失

参考答案:ABC
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源,全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息,重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素: (1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动; (2)业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介; (3)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件; (4)司法性事件及监管调查、处罚; (5)新闻媒体的不实报道或网络不实言论; (6)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司; (7)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为; (8)工作人员出现不当言论或行为,违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为; (9)他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为; (10)其他可能引发公司声誉风险的重要因素。
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