您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,错误的是()。

来源:233网校 2023-07-06 08:49:45

根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,错误的是()。

A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查

B.处于证券市场禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

D.曾受过行政处罚

参考答案:D
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作: (1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉; (2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年; (3)仍处于证券市场禁入期; (4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患; (5)与被处置证券公司处置事项有利害关系; (6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料