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关于对公募基金销售活动的监管,独立基金销售机构发生()事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

来源:233网校 2023-09-23 20:02:17

关于对公募基金销售活动的监管,独立基金销售机构发生()事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.新增持有3%股权的股东

B.变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员

C.设立、撤销分支机构,变更分支机构名称、营业场所

D.对外进行股权投资或者提供担保

参考答案:BCD
参考解析:独立基金销售机构发生下列事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案: (1) 变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员; (2)新增持有5%以上股权的股东,变更控股股东、实际控制人; (3)持有5%以上股权的股东变更姓名、名称,或者质押所持独立基金销售机构的股权; (4)设立、撤销分支机构,变更分支机构名称、营业场所; (5)对外进行股权投资或者提供担保; (6)中国证监会规定的其他事项。
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