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证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。

来源:233网校 2024-03-23 19:39:43

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参考答案：A

参考解析：证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。

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证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。

为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，()于2007开始试运行上海银行间同业拆借利率，

()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于（）。

套利定价模型的目标是寻找 ()的证券。

关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是()。

下列关于资本市场线的说法，错误的是( )。

金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是 ()。

技术分析中的阴阳矩形图又称为（）

资本资产定价模型在资源配置方面应用时主要考虑的因素有（）

金融衍生工具又称为金融衍生产品，包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具，下列属于嵌入式衍生工具的是：

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的机构是

某投资者采用投资组合保险策略,初始资金100万元,市值底线为75万元,乘数为2若股票下跌20%(无风险资产价格不变)则此时该投资者需要卖出()万元股票并将所得资金用于增加国债投资。

关于有效市场假说，下列说法中错误的是()

按照规定证券公司应妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。

根据资产支持证券信息披露的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露，披露中应当说明()

根据《公司法》，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份通过募集而设立公司，其中募集的方式包括()。

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。

证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有()。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。

下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。

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为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，()于2007开始试运行上海银行间同业拆借利率，

()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于 （）。

套利定价模型的目标是寻找 ()的证券。

关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是()。

下列关于资本市场线的说法，错误的是( )。

金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是 ()。

技术分析中的阴阳矩形图又称为（）

资本资产定价模型在资源配置方面应用时主要考虑的因素有（）

金融衍生工具又称为金融衍生产品，包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具，下列属于嵌入式衍生工具的是：

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的机构是

某投资者采用投资组合保险策略,初始资金100万元,市值底线为75万元,乘数为2若股票下跌20%(无风险资产价格不变)则此时该投资者需要卖出()万元股票并将所得资金用于增加国债投资。

关于有效市场假说，下列说法中错误的是()

按照规定证券公司应妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。

根据资产支持证券信息披露的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露，披露中应当说明()

根据《公司法》，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份通过募集而设立公司，其中募集的方式包括()。

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。

证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有()。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。

下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。

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