证券从业试题中心

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。A.正确B.错误 ...阅读全文>

cjb2024-03-23

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。A.正确B.错误 ...阅读全文>

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证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。A.正确B.错误 ...阅读全文>

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按照规定证券公司应妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的...阅读全文>

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IPO是首次公开发行股票的简称。A.正确B.错误 查看答案 ...阅读全文>

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一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。A.正确B.错误 ...阅读全文>

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证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指（）。A....阅读全文>

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下列关于净资本的说法，正确的是()。A.计算核心净资本时，不需要计提资产减值准备B.净资本和净资产的概念相同C.净资本由...阅读全文>

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下列关于跨墙人员行为规范及监督管理的说法，错误的是()。A.合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范B.跨墙...阅读全文>

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根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，下列关于证券公司对涉及恐怖活动资产东结要求的说法，正确的是()。A.境外有关部门以...阅读全文>

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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。A.相关业务人员应对违反职责范围...阅读全文>

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下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。A.为规避监管的期货业务提供交易便利B.向投资者返还管理费C.投资决策错误导...阅读全文>

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根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。A.因财务顾问违约导致损失的风险B.因发行人违约导致...阅读全文>

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下列不属于《期货和衍生品法》在立法上特点的是()。A.以期货为主，兼顾其他衍生品B.以场外为主，兼顾场内C.以境内为主，...阅读全文>

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以下属于金融衍生工具的特征()。A.杠杆性B.联动性C.嵌套性D.高风险性 ...阅读全文>

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