证券从业试题中心

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有()。Ⅰ.任免考核首席风险言，确定...阅读全文>

cjb2022-08-21

证券公司董事会合规管理职责包括()。Ⅰ.审议批准年度合规报告Ⅱ.决定聘任、解聘、考核合规负责人Ⅲ.建立健全合规管理组织架...阅读全文>

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下列关于股票期权交易的说法，正确的有()。Ⅰ.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者...阅读全文>

cjb2022-08-21

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品(不含私募资产管理计划)或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说...阅读全文>

cjb2022-08-21

《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为()。A.核准设立B.募集设立C.发起设立D.备案设立考试科目：证券法规 ...阅读全文>

cjb2022-08-21

下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是()。A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移B.观察名单仅限于乐行相...阅读全文>

cjb2022-08-21

下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()。Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式Ⅱ.发起设立，是指由发起...阅读全文>

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根据《公司法》有关规定，关于公司合并的说法，正确的有()。Ⅰ.公司合并应当由公司股东(大）会作出决议Ⅱ.公司合并应当通知...阅读全文>

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有()。Ⅰ....阅读全文>

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根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是()。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集...阅读全文>

cjb2022-08-21

证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。A.董事会B.合规部门C.直接从事业...阅读全文>

cjb2022-08-21

证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过...阅读全文>

cjb2022-08-21

根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是()。A.证券公司营业部总经理B.证券资信评级公司...阅读全文>

cjb2022-08-21

计算客户家庭保费支出预算的方法包括（  ）Ⅰ.倍数法则  Ⅱ. 生命价值法 Ⅲ.遗属需求法Ⅳ. 贴现法A.Ⅰ 、Ⅱ、ⅢB...阅读全文>

cjb2022-08-21

下列关于流动性风险管理的说法,错误的有（）。Ⅰ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵质押品和融资市场等的集中度管理，适当...阅读全文>

cjb2022-08-20