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证券投资顾问报名条件有哪些限制?

来源:233网校 2021-01-15 09:13:32

证券投资顾问属于证券专项业务资格考试三类中的一类,对应的考试科目是《证券投资顾问业务》,证券投资顾问报名条件为:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

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但是,申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

附:证券从业资格考试报考条件:

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

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