2016年证券投资顾问胜任能力考试范围第三章 客户分析
第一节 信息分析
熟悉客户信息的分类;熟悉客户定量信息和定性信息的内容;熟悉客户财务信息和非财务信息的内容;掌握客户信息收集方法。
第二节 财务分析
熟悉个人资产负债表的项目及其内容;熟悉个人现金流量表的项目及其内容;掌握预测客户未来收入的方法;掌握预测客户未来支出的方法。
第三节 风险分析
了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;熟悉客户风险承受能力的影响因素;掌握客户风险承受能力的评估方法;熟悉客户风险特征的内容;掌握客户风险特征矩阵的编制方法;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。
第四节 目标分析
熟悉客户证券投资需求和目标的分类;熟悉客户证券投资目标的内容;掌握客户证券投资目标分析方法。
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