2019年证券投资顾问胜任能力考试参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》，分为四部分共八章。
“了解”要求对所列知识内容有初步的认识，会在有关的问题中进行识别和直接应用。考试深度较浅，考题更直观，易得分。根据以往执业资格考试的经验，重点与非重点知识点均会出到考题，因此，应考者应遵循突出重点和全面兼顾的复习原则。
第一部分业务监管
第一章证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
无
第二节 主要职责
无
第三节 工作规程
无
第四节 法律责任
第二部分专业基础
第二章基本理论
第一节 生命周期理论
无
第二节 货币的时间价值
了解货币时间价值概念及影响因素;
第三节 资本资产定价理论
了解证券系数b的涵义和应用;
第四节 证券投资理论
无
第五节 有效市场假说
了解行为资产定价理论。
了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;
第三部分 专业技能
第三章客户分析
第一节 信息分析
无
第二节 财务分析
无
第三节 风险分析
了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。
第四节 目标分析
无
第四章证券分析
了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。
第一节 基本分析
了解基本分析的两种主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理;
了解由下而上分析法的基本原理;
第二节 技术分析
了解技术分析的基本假设;
了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。
第五章风险管理
无
第一节 信用风险管理
无
第二节 市场风险管理
了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;
第三节 流动性风险管理
了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;了解流动性风险的监测指标和预警信号;
第四部分专项业务
第六章 品种选择
第一节 产品选择
无
第二节 时机选择
无
第三节 行业轮动
了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。
第七章投资组合
了解投资组合管理的基本策略;
第一节 股票投资组合
了解简单型消极投资策略;
第二节 债券投资组合
无
第三节 衍生工具
无
第八章 理财规划
第一节 现金、消费和债务管理
了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。
了解其他消费的内容。
了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。
第二节 保险规划
了解保险基本原理和我国主要的保险品种;
第三节 税收规划
了解我国的税收体系和主要税种;
第四节 人生事件规划
无
第五节 投资规划
无
