【真题考点】证券投资顾问应具备的职业操守
【考点解析】
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传；不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。
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【真题测试】
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（）
Ⅰ.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宜传
Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩
Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
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