《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训,提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
组织实施方式 | 1、证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构的人员,由中国证券业协会组织后续职业培训。 2、证券公司的执业人员(除第(一)款规定的人员),由证券公司、地方证券业协会组织后续职业培训。 3、证券投资基金管理公司、商业银行基金托管部、资产管理公司的证券执业人员(除第(一)款规定的人员),由本单位组织后续职业培训,也可委托所在地的地方证券业协会组织后续职业培训。 4、其他机构(投资咨询公司等)证券执业人员的后续职业培训,参照证券公司营业部的组织方式。 5、中国证券业协会可根据具体情况对培训组织方式进行调整。 |
时间要求 | 从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。(必修不少于10学时,选修不少于5学时。) (1)必修部分:法律法规、执业行为规范; (2)选修部分:新产品、新业务、理论与技术前沿。 |
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