1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。
2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
（1）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突， 切实维护客户合法权益。
（2）证券公司、证券养投资咨询机构及其 人 员应 当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
（3）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
信息隔离机制 | ①公司高管层的隔离。 ②公司各业务板块或部门之间的隔离。 ③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离。 |
信息披露 | 投资顾问应当公开自身的基本信息，以供投资者决策判断： ①投资顾问的执业资格及基本经历; ②其所推荐产品的基本特征和风险性质; ③投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等; ④在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。 |
业务限制 | ①静默期：投资顾问在参与投资银行等跨墙业务后一段时间内，对于相关证券不得对外发表任何咨询意见或报告。 ②限制清单： 投资顾问对外推荐的证券品种，在一定期限（一般为一至三天）内，限制公司自营业务或资产管理业务进行反向交易； 对于公司自营重仓买入或卖出的股票，主动列入限制清单，在一定期限内限制对外发表咨询意见或报告。 |
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