证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
1、风险类型
系统风险 | 指由于全局性的共同因素引起的投资因素的可能变动，不可回避、不可分散的风险。 主要包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险。 |
非系统风险 | 指可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险。 包括：信用风险、经营风险、财务风险。 |
2、风险控制措施目标
（1）风险管理战略和策略符合经营目标的要求。
（2）所采取的的具体措施符合风险管理战略的要去，并在成本/收益的基础上保持有效性。
（3）通过对风险诱因的分析，发现管理中存在的问题，以完善风险管理程序。
3、有关证券投资顾问业务风险控制机制，《证券投资顾问业务暂行规定》规定如下：
（1）证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确定。
（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
（3）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益。
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