证券从业证券投资顾问辅导

证券投资顾问业务的流程流程内容 1、服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或标准化的顾问服务模式。2...阅读全文>

liyan2022-10-08

证券投资顾问业务的要求项目要求 1、人员执业资格证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。2、管理制度建设（1）证券公司、证...阅读全文>

liyan2022-10-07

证券投资顾问业务的原则原则内容依法合规证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行...阅读全文>

liyan2022-10-06

（一）业务推广证券公司、证券投资咨询机构：（1）应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实...阅读全文>

liyan2022-10-05

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适...阅读全文>

liyan2022-10-04

1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉...阅读全文>

liyan2022-10-03

（一）证券投资咨询业务界定《证券法》明确规定：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨...阅读全文>

liyan2022-10-02

 《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规...阅读全文>

liyan2022-10-01

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问内容监管自律管理机构管理中国证监会及其派出机构依法对证券公司证券投资咨询机构从事...阅读全文>

liyan2022-09-30

申请从事证券投资咨询业务的条件基本形式证券投资咨询业务的两类基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务证券投资顾问业务：证券...阅读全文>

liyan2022-09-26

【真题考点】财务报表分析【考点解析】财务报表分析主要是对资产负债表和损益表进行分析，有助于商业银行深入了解客户的经营状况以及经营过...阅读全文>

liyan2022-03-21

【真题考点】证券市场信息来源【考点解析】证券市场上各种信息的来源主要有国家的法律法规、政府部门发布的政策信息、证券交易所向社会公布...阅读全文>

liyan2022-03-20

【真题考点】预测客户未来收入的方法【考点解析】由于客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性，从业人员应该进行两种不同的收入预...阅读全文>

liyan2022-03-19

【真题考点】行业生命周期【考点解析】周期性行业的运行状态与经济周期紧密相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时...阅读全文>

liyan2022-03-18

【真题考点】证券投资顾问应具备的职业操守【考点解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往...阅读全文>

liyan2022-03-17