证券从业证券投资顾问

本文汇总信用风险管理的两大考点，本部分计算公式较多，建议理解记忆为主，注意区分。...阅读全文>

liyan2022-10-21

证券投资顾问业务的流程流程内容 1、服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或标准化的顾问服务模式。2...阅读全文>

liyan2022-10-08

证券投资顾问业务的要求项目要求 1、人员执业资格证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。2、管理制度建设（1）证券公司、证...阅读全文>

liyan2022-10-07

证券投资顾问业务的原则原则内容依法合规证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行...阅读全文>

liyan2022-10-06

（一）业务推广证券公司、证券投资咨询机构：（1）应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实...阅读全文>

liyan2022-10-05

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适...阅读全文>

liyan2022-10-04

1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉...阅读全文>

liyan2022-10-03

（一）证券投资咨询业务界定《证券法》明确规定：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨...阅读全文>

liyan2022-10-02

 《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规...阅读全文>

liyan2022-10-01

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问内容监管自律管理机构管理中国证监会及其派出机构依法对证券公司证券投资咨询机构从事...阅读全文>

liyan2022-09-30

申请从事证券投资咨询业务的条件基本形式证券投资咨询业务的两类基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务证券投资顾问业务：证券...阅读全文>

liyan2022-09-26

2022年9月证券考试《证券投资顾问业务》真题及答案更新部分，考试结束后，大家可以来233网校估分对答案！某零息债券在到期日的价值...阅读全文>

liyan2022-09-24

下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）。Ⅰ公司支付给职工以及为职工支付的现金Ⅱ偿还债务支付的现金Ⅲ支付的...阅读全文>

liyan2022-09-23

下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。Ⅰ融资成本上升Ⅱ单笔融资的金额显著下降Ⅲ存款大量下降Ⅳ被迫从市场上...阅读全文>

liyan2022-09-22

收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。Ⅰ利息收入Ⅱ红利收入Ⅲ资本损益Ⅳ再投资收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC...阅读全文>

liyan2022-09-21