证券从业证券投资顾问

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适...阅读全文>

liyan2022-10-04

1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉...阅读全文>

liyan2022-10-03

（一）证券投资咨询业务界定《证券法》明确规定：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨...阅读全文>

liyan2022-10-02

 《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规...阅读全文>

liyan2022-10-01

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问内容监管自律管理机构管理中国证监会及其派出机构依法对证券公司证券投资咨询机构从事...阅读全文>

liyan2022-09-30

申请从事证券投资咨询业务的条件基本形式证券投资咨询业务的两类基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务证券投资顾问业务：证券...阅读全文>

liyan2022-09-26

2022年9月证券考试《证券投资顾问业务》真题及答案更新部分，考试结束后，大家可以来233网校估分对答案！某零息债券在到期日的价值...阅读全文>

liyan2022-09-24

下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）。Ⅰ公司支付给职工以及为职工支付的现金Ⅱ偿还债务支付的现金Ⅲ支付的...阅读全文>

liyan2022-09-23

下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。Ⅰ融资成本上升Ⅱ单笔融资的金额显著下降Ⅲ存款大量下降Ⅳ被迫从市场上...阅读全文>

liyan2022-09-22

收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。Ⅰ利息收入Ⅱ红利收入Ⅲ资本损益Ⅳ再投资收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC...阅读全文>

liyan2022-09-21

证券投资顾问业务的原则包括（）。Ⅰ独立客观Ⅱ依法合规Ⅲ诚实守信Ⅳ保密原则V公平维护客户利益A、I、Ⅱ、Ⅲ、B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ...阅读全文>

liyan2022-09-20

负债结构分析的内容包括（）。Ⅰ消费负债比率Ⅱ投资性负债比率Ⅲ收入支出比率Ⅳ自用性负债比率A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、...阅读全文>

liyan2022-09-19

个人风险承受能力常用的评估方法主要包括（）。Ⅰ投资组合分析法Ⅱ定性分析方法与定量分析方法结合的Ⅲ客户投资目标Ⅳ概率与收益的权衡A、...阅读全文>

liyan2022-09-18

收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有（）。Ⅰ资产负债分析Ⅱ应急能力分...阅读全文>

liyan2022-09-17

本文汇总了信用风险的三大考点，信用风险的类别注意区分，重点掌握信用风险识别的内容。...阅读全文>

liyan2022-09-16