2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
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2019年证券专项《证券投资顾问业务》习题精选(4)
一、选择题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、张某本年收入是20万元，预期下一年收入为24万元，本年度的储蓄目标为10万元，并预计本年度购买汽车为8万元，请问本年度支出预算等于()。
A.4万元
B.2万元
C.14万元
D.10万元
2、债券投资管理中的免疫法，主要运用了( )。
A.流动性偏好理论
B.久期的特性
C.理论期限结构的特性
D.套利原理
3、永续年金是一组在无限期内金额_________、方向_________、时间间隔_________的现金流。( )
A.相等;不同;相同
B.相等;相同;相同
C.相等;相同;不同
D.不等;相同;相同
4、下列指标中，不属于相对估值的是( )。
A.市值回报增长比
B.市净率
C.自由现金流
D.市盈率
5、在制定收入预算的过程中，理财师应关注( )。
A.尽量对比较确定的支出项目进行预测
B.不顾一切的追求最大利益
C.尽量对比较确定的收入项目进行预测
D.关注支出现金流入的时间点
二、组合型选择题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其( )密切相关。
I 所处的行业发展阶段
Ⅱ 市场结构
Ⅲ 经营战略
Ⅳ 金融结构
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
2、下列说法正确的是()。
I.金融衍生工具不会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流
Ⅱ.金融衍生工具交易需支付大额的保证金或权利金才可签订大额合约
Ⅲ.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
IV金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格数值)的预测和判断的准确程度
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
3、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。
Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
A.Ⅰ、Ⅱ、III
B.Ⅱ、III
C.Ⅰ、III
D.Ⅰ、Ⅱ、IⅡ、IV
4、下列哪些是证券投资顾问的职责，正确的有( )。
Ⅰ、了解客户的情况
Ⅱ、评估客户风险承受能力
Ⅲ、向客户提供适当证券投资顾问服务，并提示潜在风险
Ⅳ、不得泄露客户客户的投资决策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是()
I.由中国证监会及其派出机构给予处罚
II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
