证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习三
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A、经纪业务
B、财富管理业务
C、资产管理业务
D、证券投资咨询业务
参考答案：D
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
张某作为一名投资者，有较高的收益追求目标的同时对风险也有清醒的认识，通常不会采取大胆的办法去达到目标，而总是在事情的两极之间找到相对妥协、均衡的方法。从投资者偏好分类的角度看，张某应该属于()型投资者。
A、保守
B、平衡
C、成长
D、稳健
参考答案：B
参考解析：平衡型投资者既不厌恶风险也不追求风险，对任何投资都比较理性，往往会仔细分析不同的投资市场、工具与产品，从中寻找风险适中、收益适中的产品，获得社会平均水平的收益，同时承受社会平均风险。
资本资产定价模型的假设条件包括()。
Ⅰ、任何证券的交易单位都是不可分的
Ⅱ、投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
Ⅲ、投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
Ⅳ、资本市场没有摩擦
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：I选项错误，资本资产定价模型假设任何证券的交易单位都是无限可分的。
所得税的基本筹划方法包括()。
Ⅰ、纳税人身份的筹划
Ⅱ、纳税时间的筹划
Ⅲ、纳税环节的筹划
Ⅳ、计税依据的筹划
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、IV
C、Ⅰ、Ⅲ、IV
D、Ⅰ、Ⅱ、IV
参考答案：B
参考解析：所得税的基本筹划方法包括：针对纳税人的筹划和计税依据的筹划。
关于客户的次级信息，下列说法正确的有()。
Ⅰ、次级信息是指客户个人和财务资料
Ⅱ、次级信息包括由政府部门或金融机构公布的宏观经济数据
Ⅲ、次级信息靠交谈和调查问卷相结合的方式来获得
Ⅳ、次级信息可以靠数据库来获得
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、IV
参考答案：D
参考解析：初级信息是指客户个人和财务资料，靠交谈和调查问卷相结合的方式来获得，故Ⅰ、Ⅲ项错误。
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