证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习五
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证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行()管理。
A、编号
B、分类
C、统一
D、保密
关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是()。
A、风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益
B、可接受的风险水平由金融理财师来决定
C、对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正
D、金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策
对客户未来支出的预测，主要包含()。
Ⅰ、客户的常规性支出
Ⅱ、满足基本生活的支出
Ⅲ、客户期望实现的支出水平
Ⅳ、客户的临时性支出
A、Ⅰ、IV
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、IV
李某出生于1976年，博士毕业后在A单位从事了10年的工作，10年前通过按揭购买了一套住房，育有1子(10岁)。下列关于理财规划的各项表述中，较为适合李某的是()。
Ⅰ、以固定收益投资工具为主，如各种债券、债券型基金、货币基金等
Ⅱ、尽可能多地储备资产、积累财富
Ⅲ、适当节约资金进行适度金融投资，如股票、基金、外汇、期货投资
Ⅳ、可考虑采用定期定额基金投资等方式
A、Ⅰ、IV
B、Ⅱ、IV
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
关于套利的基本原理，下列说法错误的是()。
Ⅰ、套利的收益波动性很大
Ⅱ、期货套利属于单向投机
Ⅲ、套利的经济学原理是“一价定律”
Ⅳ、套利获得利润的关键就是价差的变化
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、IV
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
所谓套利是指同时买进和卖出两张不同种类的期货合约。交易者买进自认为是“便宜的”合约，同时卖出那些“高价的”合约，从两合约价格间的变动关系中获利。因此，期货套利不属于单向投机，套利获得利润的关键就是价差的变化，Ⅰ、Ⅱ项错误，IV项正确。
套利的经济学原理是“一价定律”，即如果两个资产是相等的，它们的市场价格应该倾向一致，一旦存在两种价格就出现了套利机会。一价定律的实现条件是：两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的，而且无交易成本、无税收和无不确定性存在。Ⅲ项正确。
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