证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习六
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1、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。
A、特定的分级基金
B、宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
C、特定的指数期货合约
D、某上市公司
参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。
2、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础上。
A、资产管理
B、证券经纪
C、投资银行
D、证券投资
参考答案:B
参考解析:证券公司在证券经纪服务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心,证券营业部建立投资顾问服务团队。
3、在证券组合管理过程中,制订证券投资政策阶段的基本内容包括确定()。
Ⅰ投资目标
Ⅱ投资规模
Ⅲ投资对象
Ⅳ各投资证券的投资比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
4、公允价值的计量方式包括()
Ⅰ实际支付价格(无依据证明其不具有代表性)
Ⅱ直接使用名义价值
Ⅲ不可以直接使用可获得的市场价格
Ⅳ如不能获得市场价格,则使用公认的模型估算市场价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:C
参考解析:公允价值的计量方式有四种:一是直接使用可获得的市场价格;二是如不能获得市场价格,则使用公认的模型估算市场价格;三是实际支付价格(无依据证明其不具有代表性);四是允许使用企业特定的数据,该数据应能被合理估算并且与市场预期不冲突。
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