2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习三
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（）
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.处以罚款
Ⅳ.责令处分有关人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当（）
Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅲ.与客户签定证券投资顾问服务协议
Ⅳ.优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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