2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习九
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证券公司、证券投资咨询机构应当通过（）、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。
A.证监会
B.证券交易所
C.营业场所
D.公共场所
参考答案：C
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息，方便投资者查询、监督。
某客户对风险的关注更甚于对收益的关心，更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品，喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品，从风险偏好看，该客户属于（）投资者。
A.保守型
B.稳健型
C.进取型
D.平衡型
参考答案：B
参考解析：稳健型的客户总体来说已经偏向保守，对风险的关注更甚于对收益的关心，更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品，喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品，往往以临近退休的中老年人士为主。因此，稳健型客户适合投资低风险的理财产品或投资工具。
下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）
I身体状况
II理财目标的弹性
III收入、职业和财富规模
Ⅳ资金的投资年限
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
参考答案：D
参考解析：影响客户风险承受能力的因素有：年龄、受教育情况、收入职业财富规模、资金的投资期限、理财目标的弹性、主管风险偏好及其他。
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