2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习十四
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一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元，这可能是由（）
A.收到15000元的应收账款
B.偿还银行贷款15000元
C.使用15000元现金购买二手铲车
D.价值15000元的资产被大火销毁
参考答案：B
参考解析：偿还银行贷款15000，总资产和总负债均减少。
证券组合管理的基本步骤包括（）
Ⅰ确定证券投资政策
Ⅱ进行证券投资分析
Ⅲ构建证券投资组合
IV投资组合的修正与业绩评估
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券组合管理的基本步骤：①确定证券投资政策：包括确定投资目标、投资规模、投资对象、投资策略和措施等；②进行证券投资分析：是指对个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析；③构建证券投资组合:主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例；④投资组合的修正：实际上是定期重温前三步的过程；⑤对证券投资组合进行业绩评估。
证券公司，证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（）
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ处以罚款
Ⅳ责令处分有关人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司，证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和违反《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
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